Банк России прямо говорит: сложнее всего будет компаниям, которые не работали в легальном поле финансового рынка. Проверим, как у вас устроены проверка клиентов и мониторинг операций, и настроим так, чтобы это работало каждый день.
Четыре ситуации, с которыми к нам приходят.
Документы написаны, но процессы живут отдельно: проверки клиентов, мониторинг операций и сообщения в Росфинмониторинг делаются вручную или не делаются.
Нужны правила выявления операций, распределение обязанностей должностных лиц и порядок работы, который выдержит проверку.
То, что работало на десятке клиентов, не масштабируется: очереди проверок, пропущенные сроки, нет контроля за действиями работников.
Хотите заранее увидеть, что найдёт проверяющий, и закрыть это до визита.
Пакеты можно брать по отдельности или вместе. Оплата 50/50: аванс и по акту. Одна итерация доработки входит в цену.
Понять, где вы сейчас
500 000 ₽ · 2–3 недели
Результат: Отчёт с найденными пробелами, приоритетами и планом исправления
Чтобы система выявляла нужные операции
250 000 ₽ · 3–4 недели
Результат: Набор правил с обоснованием порогов и регламентом разбора срабатываний
Сначала увидеть пробелы, затем закрыть их
700 000 ₽ · 5–7 недель
Результат: Отчёт аудита и настроенные правила в одном проекте
Чтобы процессы не развалились после внедрения
80 000 ₽ за сотрудника · по договорённости
Результат: Команда, которая сама ведёт процессы
Эксперт рядом в первые месяцы работы
250 000 ₽ в месяц · от 3 месяцев
Результат: Решения принимаются в срок и остаётся след в журнале
Не документы ради документов, а то, как решения принимаются на самом деле и остаётся ли от них след.
Консалтинг по организации комплаенс-функции. Не является юридическим заключением; при необходимости подключаем профильных юристов.
Кто вы, как сейчас устроен комплаенс и что хотите поменять. Ответим в течение рабочего дня.
Опишите ситуацию в Telegram — договоримся о звонке.
